近日，国家金融监督管理总局石嘴山监管分局公布了一则行政处罚信息，股份有限公司石嘴山市惠农区支行因个别员工私自推介非本行发行或代销理财产品，被罚款45万元，多名相关责任人受到警告或终身禁入银行业的处罚。...
2025-01-01 21 银行理财产品 金融科技 合规 风险管理 智能合约
12月24日，新疆证监局对五矿证券下发警示函，原因是其在承销新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券过程中存在多项违规行为。此次事件引发市场关注，也凸显了证券承销环节中加强监管和提升合规性的重...
2024-12-27 20 区块链技术 证券承销 风险管理 合规 审计
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